中银中小盘生长混异类包装花费生趣

托管协定
中银中小盘生长混异类包装花费生趣
托管协定
基金干事:

柴纳堆积基金支配趣味受宪法限制的公司
基金托管人:

招商堆积趣味趣味受宪法限制的公司
二零一八年前进
1
中银中小盘生长混异类包装花费生趣

托管协定


一、托管协定伙伴 …………………………………………………………………………………………………….3
二、基金托管协定的秉承、行动和道德合格的 ……………………………………………………………………………….4
三、基金托管人对基金干事事情的监视与赞成 …………………………………………………………………4
四、基金干事对基金托管人的事情赞成 ………………………………………………………………………….10
五、基金亲属的管 ………………………………………………………………………………………………………….10
六、表明的交付、识别与使失效 ……………………………………………………………………………………………13
七、商业与结算平面图 …………………………………………………………………………………………………..15
八、基金资产净值计算与核算 …………………………………………………………………………………….17
九、基金收益分派 ……………………………………………………………………………………………………………..22
十、基金交流颁布 ……………………………………………………………………………………………………………..23
十一、基金费 …………………………………………………………………………………………………………………24
十二、基金阄把持人自动记录器的保持 …………………………………………………………………………………….26
十三个的、基金贴纸和病历表册的保持 ………………………………………………………………………………………..26
十四的记号、重建基金干事和基金托管人 ……………………………………………………………………………..27
十五个人组成的橄榄球队、取缔行动 …………………………………………………………………………………………………………………28
十六、托管协定变换、基金亲属的终止与清算 ……………………………………………………………….29
十七、违约责备 …………………………………………………………………………………………………………………31
十八、争议处理方法 ………………………………………………………………………………………………………….32
十九点钟、托管协定的上菜用具 ………………………………………………………………………………………………………32
二十、其他的事项 …………………………………………………………………………………………………………………32
二十一、托管协定签字 …………………………………………………………………………………………………..32中银中小盘生长混异类包装花费生趣

托管协定
比照柴纳堆积基金支配趣味受宪法限制的公司系一家秉承柴纳法度合法肉体美并无效存续的受宪法限制的责备公司,
如相干圣职授任占领基金经纪的资历和资格,拟募集发行中银中小盘生长混
异类包装花费生趣;
比照招商堆积趣味趣味受宪法限制的公司是依法发明的,如相干性
法度、法规的圣职授任具有资历和需要量;
比照柴纳堆积基金支配趣味受宪法限制的公司拟占领中银中小盘生长混异类包装花费生趣的基金干事,
招商堆积趣味趣味受宪法限制的公司拟占领中银中小盘生长混异类包装花费生趣的基金托管人;
为详述的中银中小盘生长混异类包装花费生趣的基金干事和基金托管人中间的好的工作
相干,兹气流本托管协定。;
除非另有商定,《中银中小盘生长混异类包装花费生趣基金和约》(以下省略“基金和约”
本托管协定中限度局限的术语在以下机遇下具有同样的的理性:;如有抵触,以基金和约为准。,如它
条目解说。
一、托管协定伙伴
(1)基金干事
专门名称:柴纳堆积基金支配趣味受宪法限制的公司
流露地址:上海市浦东新区银城中路 200 柴纳堆积大厦 45 楼
操作地址:上海市浦东新区银城中路 200 柴纳堆积大厦 26层、27层、45 楼
邮递区号:200120
法定代劳人:章砚
肉体美时期: 2004 年 8 月 12 日
发明机关的赞成:柴纳证监会
赞成发明symbo:包装接管基金字[2004]9号 号
组织组织:受宪法限制的责备公司
流露资本: 1 亿元人民币
存续具有某个时代特征的:继续经纪
经纪地域:基金募集;基金使承担;柴纳证监会批准的资产支配及其他的事情。
(2)基金托管人
专门名称:招商堆积趣味趣味受宪法限制的公司:招商堆积)
永久住处:深圳深南京大学道 7088招商堆积大厦中银中小盘生长混异类包装花费生趣

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操作地址:深圳深南京大学道 7088招商堆积大厦
邮递区号:518040
法定代劳人:李建红
肉体美时期:1987年 4月 8日
基金托管事情称许号:包装监视支配基金字[2002]8号
经纪地域:吸取大众存款;短期发行、中长期记入贷方;操纵结算;票据发生奏效的;发
堆积掌握财政保释金;代劳发行、代劳现钞、承销品内阁保释金;商业内阁保释金;同性随时可收回的贷款;想要信誉证
满足需要和以担保;代劳发生奏效的与保险事情;想要管箱满足需要。外汇存款;外汇记入贷方;外汇
移交事项;外汇举行易货贸易;国际结算;结汇、售汇;堆积间外汇随时可收回的贷款;汇票兑现与不全信;外汇专款
款;外汇辩解;发行和代劳证券外侧的外汇包装;证券外侧的外汇商业和代劳
有价包装;自营、内陆的里弗瓦利外汇事情;商业信誉考察、商量、表示事情;离开海岸的掌握财政事情。由柴纳人民
堆积赞成的其他的事情。
组织组织:趣味趣味受宪法限制的公司
流露资本:人民币 亿元
存续具有某个时代特征的:继续经纪
二、基金托管协定的秉承、行动和道德合格的
(一)订立托管协定的秉承。
本协定秉承《中华人民共和国包装花费基金法》(以下省略“《基金法》”)等关系到法度
法规、基金和约及其他的相干条目的气流。
(二)订立托管协定的行动。
本协定针对详述的基金亲属的管、花费运作、
净值计算、收益分派、交流颁布等相干事项的好的、工作和责备,保证基金亲属
的保安的,举行辩护基金阄把持人的法定权益。
(三)签署托管协定的道德合格的
基金经纪和基金托管人是自动地的,同样的人的、诚意、路堤举行辩护基金阄把持人的法定权益
的道德合格的,一致同意,签字本协定。
三、基金托管人对基金干事事情的监视与赞成
(1)基金托管人秉承关系到法度法规的商定,基金花费地域、花费中银中小盘生长混异类包装花费生趣

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不赞成监视。
1、基金将花费于以下掌握财政器:
基金花费地域包罗液体的良好的掌握财政器。,包罗国际法度发行和上市 A 股证券
(包罗中小盘、创业板及柴纳证监会称许上市的其他的证券)、保释金、短期资产交易情况器、正当理由、
资产后退包装和柴纳容许的其他的掌握财政器,但得适合柴纳包装监视支配政务会的圣职授任
集合的关系到圣职授任。
2、基金不得花费相干法度、法规、基金和约取缔的必须使用的和花费器。
诸如,法度法规或接管机构将容许基金花费,基金干实情行长成顺序后,
可适合花费地域。
不适合圣职授任的基金干事的花费行动,基金托管人可以回绝处决,并书
行情的Perso的基金经纪;已使失效的花费,基金托管人发明花费行动不适合
定的,基金托管人应书行情的Perso的基金经纪举行整改,向事业心社会责备公布机遇。
(2)基金托管人如关系到法度法规的圣职授任及基金和约的商定,基金花费、融资刮治术
举行监视。基金和约对基金花费风骨有详述的圣职授任的,基金干事该当提早存入基金
把持员想要花费种类poo,为了使基金托管人对基金的现实花费适合
接管和约。
游乐设备投融资刮治术:
证券资产占基金结成基金资产的60-95%,正当理由花费占基金净资产的0-3%,
现钞、保释金、短期资产交易情况器柴纳证监会容许花费基金资产的其他的掌握财政器5%-
40%,在位的,基金、内阁保释金花费所保留现钞的刮治术
GOL净资产价钱的5%,现钞不包罗结算保留、存出以担保金、依靠机械力移动应收票据款等,资产不见得太少
将80%的证券权花费于中小股。基金将中小股限度局限为::基金经纪季度的
腊尽冬残,柴纳A股交易情况的证券举行了搭配。,累计行情市值完成行情总市值
值50% 证券是中小型证券,基金干事将装饰奏效发派遣基金吐露秘密。
基金的花费结成受以下花费限度局限::
1.基金的花费结成,基金资产阄资产记述 60-95%,现钞、保释金、短期资产交易情况器
柴纳证监会容许花费基金资产的其他的掌握财政器 5%-40%,资产不见得太少于 80%的证券
票据资产花费中小股;
2.基金把持些人现钞此外长成日在年纪里边的内阁保释金不在昏迷中基金资产净值的 5%,在位的中银中小盘生长混异类包装花费生趣

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现钞不包罗结算保留、存出以担保金、依靠机械力移动应收票据款等;
3. 基金把持股票上市的公司趣味,基金的市值不得超越基金的净资产价钱。 10%;
4. 基金与T支配的其他的基金协同发行包装。,不得超越该
包装的 10%;
5. 基金参加发行和采购时申报的总结,申报库存发展成为
不超越拟发行公司发行的趣味总额;
6. 文娱花费正当理由,在什么都可以商业信息上采购的总总结,不超越上一商业日基金资产净值的
,基金把持些人买到正当理由的市值不超越 3%,基金干事支配的买到基金
即使同样的正当理由把持人的刮治术不超越华润 10%。其他的正当理由花费刮治术,忠于法规或接管机构
关圣职授任;
7. 基金进入就全国而论堆积间同性交易情况举行保释金回购的资产均衡不超越文娱设备的资产净值
40%;
8. 基金花费于本公司各项资产后退包装的刮治术,不超越文娱设备的资产净值
10%;文娱空军大队把持些人买到资产后退包装,基金的市值不得超越基金的净资产价钱。 20%;基金把持
同样的信誉等级的资产后退包装刮治术,不超越资产后退包装的面积 10%;本基
基金干事支配的买到基金都花费于杂多的资产后退型基金。,不超越其杂多的典型的资产
后退包装的总面积 10%;
9.基金应花费于信誉评级 BBB 在上的(含) BBB资产后退包装;
10. 基金把持些人买到行情向上弹包装,基金的市值不得超越基金的净资产价钱。 10%,基金
土地兴业公司发行的受宪法限制的行情包装,基金的市值不得超越基金的净资产价钱。 3%;
11.基金干事支配的整个开敞式基金(包罗开敞式基金此外发生吐艳期的时限吐艳基
黄金)把持股票上市的公司发行的行情股,不超越股票上市的公司行情股 15%;基金管
买到由经纪支配的花费结成都把持股票上市的公司发行的可让证券。,不得超越股票上市的公司的液体的。
证券的 30%;
12.基金有生气的花费于液体的向上弹资产的市值全部的不超越文娱设备的资产净值 15%,由于有价包装
交易情况动摇、股票上市的公司证券停牌、基金经纪外侧的做代理商,如基金面积的交换,使遭受基金
刮治术限度局限,基金经纪不得精力旺盛的增添液体的受宪法限制的资产的新花费。;
13.基金与私募类包装资管出示及柴纳证监会断言的其他的提供为商业敌手投入逆回购交中银中小盘生长混异类包装花费生趣

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易的,合格以担保的资历需要应与;
14.基金不得违背粉底圣职授任的花费地域。、花费谋略与花费刮治术协定;
15.基金资产花费不得违背法度法规圣职授任的其他的刮治术限度局限。
基金干事该当自基金干事 使基金的花费结成刮治术与基金和约保持一致
商定。基金托管人对基金的花费的监视与反省自基金和约失效之日起开端。除前述的花费限额外
体系的一号分派 2、9、12、13项外侧,由于生趣的形成大块、交易情况交换、相干法度法规或商业圣职授任装饰思考
使花费结成超越前述的需要,基金经纪得 10个商业一半天装饰,使掉转船头前述的目的
合格的。法度、本条例另有圣职授任的,从它的圣职授任。
即使法度法规或柴纳证监会塑造或转移前述的花费限度局限,它依从的这本书
基金的,以变换条目为准,基金阄把持人大会摈除详述,基金花费可不受前述的
圣职授任限度局限。
(三)适合关系到法度法规的基金托管人协定。,本托管协定第15条
第九节取缔基金花费人。基金托管人取缔基金干事经过预先注定后退举行基金花费。
终止行动和监视关系商业。协定取缔基金关系商业的圣职授任,基金干事
基金托管人与基金托管人该当彼此想要股权。、在这么机构中有其他的首要获利
公司名单及相干方发行的包装名单。基金经纪和基金托管人有责备确保
的忠诚、诚实、和谐的性,许诺将翻新后的清单发派遣蒂姆的另一方。。
若基金托管人发明基金干事与关系商业名单中列示的关系方举行法度法规取缔基金从
当事变的关系商业,基金托管人提示基金干事仍不克不及预知,基金托管人
向柴纳证监会公布的好的。基金干事关系商业,基金托管人不克不及在预先注定终止清算
协同商业的发生,只要在实情增加处理后来地。基金托管人不承当如下形成的损伤。,向柴纳证监会公布
告。
(四)适合关系到法度法规的基金托管人协定。,基金干事在堆积的参加
保释金交易情况接管。基金经纪得基金花费运作先发制人向基金托管人想要适合法度法规及
行业合格的的、经考虑周到的选择的、基金敷的堆积间保释金交易情况商业敌手名单并商定各商业敌手
敷的商业结算方法。基金经纪有责备确保
管人,要不然,如下形成的损伤由基金干事承当。。基金干事应严格的忠于敌手伙伴名单。
选择堆积间保释金交易情况正中鹄的商业敌手。基金托管人监视基金干事设想想要跨行义务
包装交易情况商业敌手名单上的商业。基金干事可以在T具有某个时代特征的装饰商业敌手名单。,但应将中银中小盘生长混异类包装花费生趣

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无论如何向基金托管人写行情的装饰奏效。在新名单肉体美前被战胜的商业敌手
未结算商业,仍应秉承协定举行结算。。即使基金干事如交易情况需求短暂的装饰堆积
堆积间保释金商业敌手名单及结算方法,应向基金托管人阐明思考。,与商业敌手举行商业
前三个商业日与基金托管人协商。
基金经纪许诺把持Counte的信誉度。,堆积间保释金交易情况商业圣职授任,并负
许诺处理由敌手形成的争夺和损伤。即使坏商业敌手由基金干事决定
不承当违约责备及其他的相干法度责备,基金干事可以提早承当对应的损伤。
担,那时的向相干商业敌手搜索。基金托管人如堆积间保释金交易情况圣职授任实行和约
举行监视。如基金托管人预先注定发明基金干事无秉承事前商定的商业敌手或商业方法举行
商业时,基金托管人该当即时提示基金干事同意取回。,基金托管人不承当如下发生的什么都可以损伤。
损伤和责备。
(五)基金花费行情向上弹包装,应忠于《使用着的合格的非国有I类基金花费的严格的圣职授任》
急行情的》、《使用着的私募基金花费人证券等行情向上弹包装关系到成绩的行情的》等关系到法度法
规圣职授任。
1.今年股东大会中间接提到的液体的向上弹包装的限度局限,包罗上市
《支配办法》圣职授任的非空旷发行证券、空旷发行证券的线下配股应在TIM上详述的阐明。
具有详述的死皮的可商业包装,不包罗因成年的公报或其他的思考短暂的停牌的包装、
发行的非上市包装、受宪法限制的行情包装,如回购正中鹄的质押包装商业。
基金可以花费经柴纳证监会赞成的非空旷发行包装,仅限于柴纳境内包装的死去结算。
责备公司或中央内阁保释金死去结算受宪法限制的责备公司,它也可以在包装商业所或国家堆积商业。
堆积间保释金交易情况商业的包装。
基金不得花费于非空旷发行包装,除非。
基金参加收买私募包装,什么都可以组织的押金不得预先注定发生奏效的。,法度法规或柴纳证监会
除非另有圣职授任。
基金不得花费于有锁时限的包装,而应花费于锁时限的包装。,且锁时限不得超越基金的剩余额限期。
2. 基金经纪得基金概要的花费行情向上弹包装前,向基金托管人想要基金干事董事
基金花费受宪法限制的责备包装应用顺序花费决策进行、风险把持社会事业机构。私募基金花费人
证券,基金干事还应想要经赞成的液体的风险驳倒伸出B。。前述的交流应包罗
但无要求于花费地位和刮治术的把持。
基金干事应无论如何于概要的发送花费方针先发制人两个普通日将前述的材料写基金托管人,
以担保基金托管人有十足的时期。基金托管人应在两个工作一半天收到前述的交流。,以
以写或其他的方法识别收到前述的交流。
基金干事对基金花费向上弹包装的液体的风险许诺,确保精力旺盛的无效的风险支配
办法,在有理的时期内无效处理基金运作的液体的成绩。如因基金完美的赎救或交易情况发生猛烈中银中小盘生长混异类包装花费生趣

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变化等思考而使遭受基金现钞周转猛力地时,基金经纪应确保想要全额现钞以确保结算
算,承当全部损伤。对基金因花费向上弹包装使遭受的液体的风险,基金托管人不承当
责备。
三。基金花费行情前受宪法限制的包装,基金经纪应向基金托管人想要
写交流,包罗但无要求于柴纳证监会对股票上市的公司的赞成贴纸。、发行包装发展成为、发行价钱、
锁时限,基金题词发展成为、价钱、总成本、周旋题词款、资产发生奏效的时期等。。基金支配
此人应以担保前述的交流的忠诚。、和谐的,前述的交流应无论如何在T前两个普通日以写组织想要。
基金托管人,以担保基金托管人有十足的时期。
基金经纪无想要关系到,使遭受受信者无法赞成订阅查找
碰撞题词基金分派的方针,基金托管人使免除责备。
四的章。基金托管人该当忠于法度、法规。、《基金和约》、审计基金干事托管下的花费行情承担度
受宪法限制的包装行动。即使发明基金干事违背了基金和约、托管协定及其他的相干法度
本条例关系到圣职授任,应在TIM中行情的基金经纪,向柴纳证监会公布,同时,采用有理办法举行辩护基金花费人
资本主义者的获利。基金托管人有权对基金干事犯法。、违背圣职授任和基金和约、托管协会
不得处决提案的花费方针。,并毫不迟疑行情的基金经纪修正,基金干事不得取回或许代表基金
当和约得处决时,基金托管人该当向柴纳证监会公布。。
(六)适合关系到法度法规的基金托管人协定。,基金净资产计算、
基金净阄计算、应收票据资产到账、基金工资和国际同业公会的限度局限、基金收益分派、相干交流披
露、监视、中止基金在公布和。
(七)基金托管人发明基金干事的前述的事项及花费方针或现实花费运作违背法度法规、
基金和约和本托管协定的规�

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